2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-02

1、私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（  ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案：C

2、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（单选题）

A. 10；2

B. 10；3

C. 15；2

D. 15；3

试题答案：A

3、对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。（单选题）

A. 全体股东

B. 股东大会

C. 监事会

D. 董事会

试题答案：B

4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（  ）个工作日。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：C

5、准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。（单选题）

A. 上市公司名称

B. 上市公司简称或股票代码

C. 项目立项编号

D. 可能泄露上市公司信息的内容

试题答案：C