2021证券市场法律法规真题模拟10-17

1、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

试题答案：C

3、

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（  ）。

A. 禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B. 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D. 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

试题答案：A

4、

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（  ）。
Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
Ⅲ.合同内可以不明确代理期间
Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

5、

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（  ）机制。

A. 质量审核

B. 复核

C. 质量控制

D. 监督管理

试题答案：C