2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-07

1、

合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（  ）。

A. 支付清算费用—职工工资—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款—利润分配

B. 支付清算费用—职工工资—缴纳税款—支付法定补偿金—社会保险费用—利润分配

C. 职工工资—利润分配—支付清算费用—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款

D. 支付清算费用—职工工资—缴纳税款—社会保险费用—支付法定补偿金一利润分配

试题答案：A

2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（　　）。（单选题）

A. 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B. 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C. 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D. 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

试题答案：D

3、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]
Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重
Ⅲ．构成本罪的主观方面表现为过失
Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（  ）。
①数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
②数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
③数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
④数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

试题答案：B

5、

下列说法中，错误的是（ ）。

A. 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B. 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C. 证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D. 总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

试题答案：C