2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-08

1、

主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（  ）报备。

A. 中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司和中国证监会

C. 中国证券登记结算有限责任公司和中国证券业协会

D. 全国股份转让系统公司和中国证监会

试题答案：A

2、

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法中，正确的是（  ）。
Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理
Ⅱ．证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
Ⅲ．1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
Ⅳ．1个投资者只能申请开立1个信用账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、

以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（  ）。

A. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

试题答案：B

4、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、

下列选项中，属于诚信信息中的公开信息的有(   )。
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D