2021证券市场法律法规真题模拟12-03

1、

按照《期货交易管理条例》第二十八条的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（  ）所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 会员

D. 期货监督管理机构

试题答案：C

2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。（单选题）

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

试题答案：B

3、资产管理计划的投资者享有的权利包括但不限于（　　）。
Ⅰ．分享资产管理计划财产收益
Ⅱ．取得分配清算后的剩余资产管理计划财产
Ⅲ．按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料
Ⅳ．监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（  ）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 10万元以上60万元以下

D. 3万元以上20万元以下

试题答案：A

5、

期货公司可以从事的业务包括（  ）。
Ⅰ．股票期权经纪业务
Ⅱ．自营业务
Ⅲ．做市业务
Ⅳ．与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D