2022证券市场法律法规真题模拟01-15

1、

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（  ）。①公司有重大违法行为②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近两年连续亏损

A. ①③④

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：D

2、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。（单选题）

A. 2%

B. 3%

C. 4%

D. 5%

试题答案：D

3、

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（  ）。

A. 首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D. 首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

试题答案：B

4、

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（  ）。

A. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B. 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

试题答案：B

5、营业部权限管理小组主要负责（）。（多选题）

A. 汇报权限使用情况和存在问题

B. “常规权限”和“特殊权限”的日常管理

C. 保管与权限使用相关的重要档案

D. 提出“临时权限”的申请

试题答案：A,B,C,D