2022证券市场法律法规真题模拟01-16

1、被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（　　）。[2014年11月真题]
Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ．立即停止从事证券业务
Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2016年6月真题]（单选题）

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 3%

试题答案：A

3、

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（  ）。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

4、基金份额持有人是（） Ⅰ.基金的出资人 Ⅱ.基金资产的所有者 Ⅲ.基金资产的管理人 Ⅳ.基金投资回报的受益人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、

依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

试题答案：C