2022证券市场法律法规真题模拟01-31

1、营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护是（）的职责（单选题）

A. 团队长

B. 营销服务团队经理

C. 营销总监

D. 培训考核专员

试题答案：D

2、

《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（  ）。

A. 违反规定收取手续费的

B. 涉及重大诉讼、仲裁

C. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

试题答案：B

3、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅲ.单位介绍信或街道证明 Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（  ）。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（）（单选题）

A. 具备健全且运行良好的组织机构

B. 最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

C. 具有持续盈利能力，财务状况良好

D. 最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

试题答案：B